SBI証券(旧SBIイー・トレード証券:ネット証券最大手)−オンライントレードで株式・投資信託・債券を−

株価検索
  • ポートフォリオ
  • 取引
  • 口座管理
  • 入出金・振替

2017-10-24 03:55:29

ホーム > 金融商品取引業者等に勤務されているお客様のお取引について

金融商品取引業者等に勤務されているお客様のお取引について

金融商品取引法並びに日本証券業協会及び金融先物取引業協会の諸規則等に則り、当社では、お客様のご登録勤務先や従事されている業務によってお取引を一部制限等させていただいております。金融商品取引業者や登録金融機関に勤務されているお客様並びに金融商品仲介業を営まれているお客様及び金融商品仲介業務に従事されているお客様におかれましては、予めご了承くださいますようお願い申し上げます。

金融商品取引法により、金融商品取引業者や登録金融機関(銀行・保険会社等)の役職員でいらっしゃる場合は、投機的利益の追求を目的として有価証券の売買その他の取引等を行うことが禁止されております(金融商品取引法第38条第6号、金融商品取引業等に関する内閣府令第117条第12号)。 日本証券業協会の規則により、同協会に加入している金融商品取引業者(証券会社等)に勤務されていらっしゃる場合や登録金融機関(銀行・保険会社等)に勤務し、登録金融機関業務に従事されていらっしゃる場合は、株式信用取引及び先物・オプション取引等を行うことが禁止されております(日本証券業協会「協会員の従業員に関する規則」第7条)。金融先物取引業協会の規則により、同協会に加入している金融商品取引業者(FX業者等)や登録金融機関(銀行・保険会社等)に勤務し、金融先物取引業務に従事されているお客様は、勤務先が取り扱っている金融先物取引を行うことが禁止されております(金融先物取引業協会「金融先物取引業務に従事する従業員等の服務に関する規則」第4条)。

金融商品取引法により、個人で金融商品仲介業を営まれていらっしゃる場合又は金融商品仲介業者の役職員の方で金融商品仲介業務に従事されていらっしゃる場合は、投機的利益の追求を目的として有価証券の売買その他の取引等を行うことが禁止されております(金融商品取引法第66条の14第3号、金融商品取引業等に関する内閣府令第275条第1項第9号)。また、日本証券業協会の規則により、協会員(当社)は、個人金融商品仲介業者及び外務員のお客様が、株式信用取引及び先物・オプション取引等を行うことを防止することを義務付けられております(日本証券業協会「金融商品仲介業者に関する規則」第24条第6項)。

日本証券業協会又は金融先物取引業協会に加入している金融商品取引業者(証券会社・FX業者等)及び登録金融機関(銀行・保険会社等)に勤務されているお客様並びに金融商品仲介業を営んでおられるお客様及び金融商品仲介業者に勤務され、金融商品仲介業務に従事されているお客様は、法令諸規則並びにご自身の従事される業務やご勤務先の社内規則等を十分にご確認くださいますようお願い申し上げます。

上記に該当されるお客様のお取引制限等について

当社では、下記の通り、お客様のご登録勤務先や従事されている業務によってお取引を一部制限等させていただいております。

  • 日本証券業協会に加入している金融商品取引業者(証券会社等)にご勤務されているお客様につきましては、口座開設をお断りしております。
  • 日本証券業協会に加入している登録金融機関(銀行・保険会社等)にご勤務され、登録金融機関業務に従事されているお客様につきましては、下記(1)〜(5)のお取引を制限させていただきます。
  • 金融先物取引業協会に加入している金融商品取引業者(FX業者等)にご勤務され、金融先物取引業務に従事されているお客様につきましては、下記(5)のお取引を制限させていただきます。
  • 金融商品仲介業を営んでおられるお客様及び金融商品仲介業者に勤務され、金融商品仲介業務に従事されているお客様につきましては、下記(1)〜(5)のお取引を制限させていただきます。

なお、下記のお取引以外でも、当社が投機的売買と判断した場合には、お取引を制限させていただく場合がございますので、何卒ご理解賜りますようお願い申し上げます。

  • (注)登録金融機関業務とは、投資助言・代理業務、有価証券等管理業務、書面取次ぎ行為、国債等の売買引受等、デリバティブ取引等のうち有価証券関連デリバティブ取引以外のもの(FX取引など)、有価証券の募集又は私募等、金融商品仲介業務などが該当します(金融商品取引法第33条の2)。詳しくは、ご勤務先にてご確認くださいますようお願い申し上げます。

(1)株式信用取引   (2)先物・オプション取引   (3)CFD(くりっく株365)取引   (4)eワラント取引   (5)外国為替保証金取引(FX)

新規に上記口座開設をご希望されるお客様

恐縮ではございますが、口座開設をお断りさせていただきます。

既に上記口座を開設されているお客様

恐縮ではございますが、対象取引等の縮小及び口座閉鎖をお願いする場合がございます。また、当社よりお客様へ、「重要なお知らせ」の配信やご登録電話番号への連絡などを通じて、従事されている業務内容等をご確認させていただきますので、何卒ご理解賜りますようお願い申し上げます。

なお、当社にお届けされているご登録内容に変更が生じた場合には、速やかにご登録内容の変更手続きをしてくださいますようお願いいたします。

  • ※日本証券業協会及び金融先物取引業協会の「定款・諸規則」の定めにより、金融商品取引業者はお客様の最新情報を「顧客カード」に整備しなければならず、当社ではこれらの規定を踏まえ、お客様に最新情報の登録をお願いしております。また、ご登録いただいている情報に不備がある場合には、お取引を制限させていただく場合がございますので、ご了承くださいますようお願い申し上げます。

ご登録内容変更手続き

お客さま情報 設定・変更」画面よりお手続き可能です。
ご登録内容変更手続きの詳細につきましては、以下のQ&A(口座登録情報の変更手続き)をご覧くださいますようお願い申し上げます。

口座登録情報の変更手続き

本件につきまして、ご質問・ご不明な点等がございましたら、当社カスタマーサービスセンターまでご連絡ください。

カスタマーサービスセンター

【お問い合わせ・各種資料請求】   0120-104-214 (トーシ・ニイーヨ)

携帯電話・PHSからは03-5562-7530をご利用ください。
ガイダンスの3番でオペレーターにつながります。

【営業時間】 8:00〜18:00 (年末年始・土・日・祝日を除く)

ご参考

新しいウィンドウで開きます。日本証券業協会:特別会員(登録金融機関)一覧 【特別会員名簿(登録金融機関)】(日本証券業協会のWEBサイト)

新しいウィンドウで開きます。日本証券業協会:「定款・諸規則」 【協会員の従業員に関する規則】 第7条(日本証券業協会のWEBサイト)

お客様サイトへログイン

商品・サービスのご案内

  • 400万口座キャンペーン
  • ご紹介プログラム 今なら紹介を受けた方も現金獲得のチャンス!
  • 成績表

ページトップへ

お問い合わせ  |  投資情報の免責事項  |  決算公告  |  金融商品取引法に係る表示  |  システム障害の備え

金融商品取引業者 株式会社SBI証券 関東財務局長(金商)第44号 加入協会/日本証券業協会、一般社団法人 金融先物取引業協会、一般社団法人 第二種金融商品取引業協会
SBI証券(旧SBIイー・トレード証券:ネット証券最大手)−オンライントレードで株式・投資信託・債券を− © SBI SECURITIES Co., Ltd. ALL Rights Reserved.