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2019-10-16 16:22:28

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プレスリリース

SBIイー・トレード証券株式会社

各 位

弊社に対する金融庁の業務改善命令について

平成20年5月23日

本年5月13日に、弊社の業務に関して、証券取引等監視委員会から内閣総理大臣及び金融庁長官に対して行政処分を行うよう勧告が行われましたが、本日、弊社は金融庁より以下の通り業務改善命令を受けました。

このたびこのような処分を受けたことにより、お客様をはじめ関係者の皆様にご心配をお掛けしましたことを改めてお詫び申し上げます。弊社では、このたびの行政処分を厳粛に受け止め、今後、より一層の内部管理体制の強化・充実を図り、再発の防止ならびに皆様の信頼回復に向けて、役職員一同全力で努めてまいる所存です。



(1)内部者取引に係る売買審査態勢が構築されていなかった原因を究明するとともに、当該売買審査が適切に機能しているかのチェック態勢を含めた具体的な改善策を講じること。

(2)内部者登録漏れが発生した原因を究明するとともに、当社における内部者登録事務の管理・運営上の問題点を明確にしたうえで、当該登録事務に係るチェック態勢を含めた具体的な改善策を講じること。

(3)役職員等の法令遵守意識を高め、必要な研修を実施すること。

(4)上記(1)〜(3)について、その対応状況を平成20年6月23日までに書面で報告すること。


以上

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